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        信達證券高管被監管層警示 信達證券存在哪些問題?

        2022-05-09 08:43:40    出處:深圳商報

        正在沖擊上市的信達證券高管被監管層警示。日前,北京證監局對信達證券總經理祝瑞敏采取出具監管談話監管措施。

        經查,信達證券存在以下問題:公司在開展ABS業務過程中未建立有效的約束制衡機制,ABS業務開展環節違規,風險管理缺位,部分ABS項目存續期信息披露不完整。公司投行業務合規人員配備不足、薪酬管理不健全,投行業務內部控制有效不足,對同類業務未執行統一標準,合規檢查和利益沖突審查不規范。

        北京證監局表示,祝瑞敏作為信達證券時任直接分管投行業務的高級管理人員,同時為信達證券總經理,對公司上述違規行為負有直接責任和管理責任。

        信達證券目前正在沖刺A股IPO,根據其披露的2021年報,公司去年全年承銷68只ABS債券,承銷金額為1143億元,位列券業第6位。

        值得注意的是,上個月北京證監局已對信達證券開出罰單。信達證券因ABS業務及投行業務風控及合規出現問題,被北京證監局采取責令改正的行政監管措施。(記者 鄒曉)

        關鍵詞: 信達證券高管被警示 北京證監局 信達證券總經理 信息披露不完整

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